1 引言
供應鏈管理(SCM)的概念從提出到現在已經經過了二十多年的發展和考驗，其理念的先進性和對企業的重要性已經得到學術界和企業界的廣泛認同。一些知名的跨國企業，比如戴爾、沃爾瑪、海爾等都借助供應鏈管理的成功運用，擴大了競爭優勢，并將供應鏈管理作為核心競爭力之一。表面上看來，先進的理念、成功的先例，給企業指出了一條明路。然而，面對實踐中的供應鏈問題，眾多企業依然束手無策，也有不少企業盲目照搬理論進行供應鏈管理實踐，大多付出昂貴的成本后收效甚微。目前，供應鏈管理實踐比較成功、影響力較大的主要集中在大型企業，而且企業的供應鏈管理實施具有地域和文化限制，比如全球零售業巨頭沃爾瑪，在中國地區和韓國地區的供應鏈管理就并不成功。理論的先進性與實踐的可行性的反差、大企業與中小型企業供應鏈管理實施的反差、同一企業不同地域實施供應鏈管理效果的反差等讓企業界陷入迷惑的同時也引起深思一如何用供應鏈管理理論科學地指導實踐，大幅度提升企業的核心競爭力。
對供應鏈管理實踐需要解決的問題，一些學者進行了研究總結。如Attaraxi認為供應鏈管理不僅要實現戰略供應商關系、供應商管理庫存(VMI)、信息共享等功能，還要加入兩個重要的內容：協作計劃和預測補充，并證明了協作計劃和預測補充在供應鏈管理中的重大作用。對于其他三個維度，Li等討論了戰略供應商關系在供應鏈管理中的作用；Sari系統分析了供應商管理庫存在供應鏈管理中的績效增長和優勢；Zhao和Simchi-Levi Zhao等分析了信息共享在供應鏈管理中的重要價值此外，還有不少學者從不同角度、不同背景出發，先后提出了其他不同的供應鏈管理的實現維度。
企業供應鏈管理的三個反差現象，也促使學術界對于供應鏈管理的研究越來越務實。如Chee等通過對歐洲地區玩具行業的供應鏈問題進行案例研究，對這種需求波動較大的產品，提出一種制造商與零售商供應鏈的匹配實現模型；Koh等采集了203家土耳其伊斯坦布爾地區中小型制造企業的數據，采用樣本分析的方法，把供應鏈管理理論與傳統經驗相結合，從運營績效和組織績效的角度討論了土耳其中小型制造企業實施供應鏈管理的情況。還有一些學者對所在地區特定行業或是中小型企業的供應鏈問題進行了研究，對區域內具體行業的供應鏈管理提出建議。
目前，企業供應鏈在實踐運作中形成了分別以制造商和零售商為核心的生產供應鏈和消費供應鏈兩部分。在當前國內以商業資本為主導的經濟形勢和以銷定產的生產環境下，供應鏈后端與顧客接近的消費供應鏈顯得更為重要。然而，目前國內幾乎沒有這方面結合實際問題進行供應鏈管理實踐的對策研究。本文針對國內外研究的不足，從國內零售業的實際情況和本土文化出發，對零售商及其上游企業的供應鏈管理問題展開研究，提出一種切實可行的零售商供應鏈管理的系統框架以及系統實現的模型方法。
2 模型和方法
當前國內零售業通常的運營模式是：零售商擁有總部(或區域總部)、物流中心(或區域物流中心)以及門店，總部或物流中心根據市場需求向上游供應商訂購商品。上游供應商根據訂單信息對零售商進行庫存補充。商品通過物流運作從供應商處運送到物流中心再分揀配送到各個門店。這個上游企業可能是分銷商也可能是制造商，一些特殊情況下，門店可能直接向供應商訂貨，由供應商配送到物流中心或者直送門店。根據這種模式，建立如圖1所示的一個兩階段供應鏈模型，主要功能是實現商品的庫存補充，包括訂貨發起、訂單遞交、訂單完成和訂貨接受等過程，目的是以最低的成本及時為零售商補充庫存。
圖1 零售商與上游企業供應鏈示意圖
本文沿用Attaran的觀點，選取戰略供應商關系、供應商管理庫存、信息共享、協作計劃和預測補充等作為供應鏈管理實現的維度和評判依據。利用供應鏈管理的系統思想，結合一些國內普遍存在的特有問題，如應收帳款、商品定價和折扣、商品“返點”等，提出一種零售商供應鏈管理的系統框架，并提出系統實現的模型方法。
2.1 FROM-SCM模型
根據國家物流標準術語的定義：“供應鏈管理是指利用計算機網絡技術全面規劃供應鏈中的商流、物流、信息流、資金流等并進行計劃、組織、協調與控制。”供應鏈管理模型要達到兩層目標，一是為相應的計算機信息系統建設提供理論指導；二是對基于信息系統的流程和管理重組提供理論指導。框架的設計要能實現供應鏈中基本的庫存補充功能，而且涵蓋選取的五個維度以實現供應鏈管理的功能和增值服務。
在零售商已經完成內部管理(如POS系統建設)的前提下，針對目標和功能維度提出一種零售商外部資源整合的供應鏈管理系統框架模型-FROM-SCM模型，如圖2所示。該模型通過創新性的引入預測系統(Forecast system)、“返點”管理(Rebate management)、在線訂購結算(Online purchase and settlement)與人工處理(Manual process)等機制或功能，靈活地解決SCM實踐中零售商從上游企業的商品“FROM”問題。FROM-SCM模型包括七個模塊，即基于WEB技術的人機界面交互模塊、數據庫與數據管理模塊、采購與補充管理模塊、供應商關系管理模塊、信息處理模塊、預測系統模塊以及人工處理機制模塊。下面介紹各個模塊的內容和功能。
A. 基于WEB技術的人機界面交互模塊
在模型中人機界面是一個用戶與系統交互信息的圖形化窗口。主要目的在于處理用戶與系統之間信息的輸入輸出，其他模塊功能的操作全部在這個界面上完成。從某種意義上來說，人機界面模塊是用戶與供應鏈管理系統功能交鉑拘平臺。值得注意的是，這個模塊必須擁有強有力的安全保護機制，確保數據安全。
B. 數據庫與數據管理模塊
數據庫與數據管理模塊是系統運行的基礎，其功能主要是進行系統中所有數據的存儲與處理，以及與其他系統進行數據交換。按類型劃分數據主要有系統數據、基礎數據和業務數據三種。其中系統數據主要包括系統用戶信息、用戶組信息、權限和日志等；基礎數據主要包括商品資料、單位資料、商品與單位的關系、用戶與單位的關系等；業務數據主要包括單據和報表兩部分。這些數據一部分來源于系統的輸入、輸出及業務處理，另一部分來源于外部的數據交換。
C. 采購與補充管理模塊
采購與補充管理模塊進行商品的有效補充，實現該供應鏈環節的基本功能。這個模塊主要包括訂單管理和財務結算兩部分。在預測系統和相關信息的支持下，零售商通過訂單管理功能發出商品訂貨，或由供應商管理商品的銷售和庫存信息，主動發出訂單，另一方確認后完成訂單并進行配送。與訂單管理結合的財務結算則把對賬和支付從現實搬到網上，根據雙方的合同進行在線財務結算，這可以有效解決當前國內普遍存在的應收賬款回收難和“疏漏占”等問題，可以極大地改善零售商和供應商的關系。
D. 供應商關系管理模塊
供應商關系管理模塊主要用來管理供應商與零售商之間的利益分配，這也是零售商與供應商合作與競爭的原始驅動力。商品定價與折扣策略是進行采購補充的基礎，是雙方在供應鏈中利潤分配的主要影響因素；基于中國零售業現實的“返點”管理功能其實是進行供應鏈上雙方利益的再分配。這兩個問題在現實中受到外部其他不規則因素影響較大，通過引入人工處理機制給予靈活處理。這個模塊和采購與補充管理模塊的財務結算功能一起，完成供應鏈中的利益分配與利潤共享。
E. 信息處理模塊
信息處理模塊屬于供應鏈管理中的增值服務部分，主要實現有價值的信息在零售商總部與門店之間、零售商與供應商之間的交流和共享，有效應用這些信息也是企業發展的另一個增值點。業務機制主要是對數據庫中存儲的數據進行分析，按照業務要求形成各種報表，再依據權限分類發布。基于這些信息，供應商在采購與補充管理模塊中可以實現VMI功能。
值得注意的是，成功的企業在運營中積累了大量的數據，這些數據一旦經過整理分析，對企業以及供應商的發展都有極大地促進作用，同時也方便供應商和零售商對平時一些日常數據的查詢，節省人力物力。
F. 預測系統模塊
預測模塊是整個FROM-SCM系統的大腦，訂單的制定通常依據系統根據歷史銷售數據對商品需求的預測。因此，預測系統的準確性直接影響了整個供應鏈管理運作效益提高的程度。但供應鏈上商品銷售受各種定性定量以及不確定性因素的影響，難以把握。這里引入一種全新的預測方法—TEI @ I，有效地解決了這一問題，這也是本文研究的創新點之一。
G. 人工處理機制模塊
人工處理機制是在國內零售業運作還不完善、很多問題無法通過理論方法解決的前提下提出的一種解決方案。在供應鏈管理運作中，一些問題的數據無法通過一定的規則或數學運算導出，但供應鏈中很多功能必須基于這些數據才能進一步處理。結合國內人力資源成本較低的現實，創新性的提出人工處理機制。其思想是：針對類似商品定價與折扣、年終“返點”等受外部因素影響較大難以推導的問題，分析這部分和整個系統交互的具體內容，提供接口由人工錄入具體數據來保持整個系統的有效運轉。這種機制的提出有效解決了現實中一些導致供應鏈管理難以推行的問題，充分發揮了人的主觀能動性，提高了系統的準確性、靈活性和適用范圍。
綜上所述，圖2所示的零售商FROM-SCM的系統模型，通過商品從供應商到零售商的物流、商品訂購財務結算和供應商利潤“返點”的雙向資金流和銷售與庫存等信息反饋給供應商和零售商的信息流，以及系統與外部POS、WMS的數據交互，有效地完成了商品補充功能，實現了戰略供應商關系、供應商管理庫存、信息共享、協作計劃和預測補充等維度。除了邏輯推理實現外，對于模型中商品需求預測、定價與折扣以及訂貨策略等問題的解決及實現方法還需要做進一步地分析。
2.2 模型實現方法
商業活動中，零售商品的種類成千上萬，數據也復雜多變，很難用幾種數學概率分布描述清楚，數據量大又要追求運算效率。因此，在零售商FROM-SCM系統中，相關功能實現和問題解決的模型方法要盡量成熟簡單有效，而且適用范圍廣、結果穩定。在這種思路下，一方面選用比較成熟的模型方法；另一方面創新性的在供應鏈管理中引入一種全新的復雜性科學方法論——TEI @ I方法論對模型進行改進，提出新的方法模型以提高系統的適用性和準確性。
TEI @ I方法論是汪壽陽研究員在2004年首次提出的一種針對具有突現性、不穩定性、非線性和不確定性等特征的現實復雜系統進行分析的全新研究方法論。“TEI @ I方法論基于一種先分解后集成的思想，首先將復雜系統分解，利用經濟計量模型來分析復雜系統呈現的主要趨勢，利用人工智能技術來分析復雜系統的非線性與不確定性，然后利用文本挖掘技術來分析復雜系統的突現性和不穩定性，最后基于集成的思想，把以上分解的復雜系統的各個部分集成起來，形成對復雜系統總體的分析與建模，從而達到分析復雜系統的目的。”
從圖2中可知，FROM-SCM系統中需要解決三個主要問題，即商品的需求預測、定價與折扣以及訂貨策略問題。
圖2 零售商FROM-SCM系統模型
2.2.1 商品需求預測
商品銷售的預測信息是進行訂貨補充的基礎。零售業中商品銷售具有相當大的波動性、復雜性和不規則性，未來的商品需求不僅具有線性和非線性特征，而且商品的銷售還經常受一些突發事件的影響，比如促銷活動、周邊重大活動、天氣狀況等。目前常規的線性預測模型或者非線性預測模型及兩者的混合都不能充分的反映突發事件的影響。除了這些模型之外，有必要導入新技術來捕捉這種不規則的影響。
如圖3所示，在預測中引入TEI @ I方法論，其基本思路如下：先利用計鼉經濟模型對銷售數據的線性趨勢進行建模預測；再利用人工智能技術比如神經網絡訓練等方法擬合銷售數據的非線性趨勢；然后利用文本挖掘專家系統技術來捕捉和量化重要事件對于銷售和補充的影響；最后利用集成預測技術將三者綜合，形成一個集成的預測結果。
圖3 基于TEI @ I的FROM-SCM系統商品需求預測模型
具體而言，我們按照如下的步驟來進行預測，假設商品銷售數據為{Yt，t=1，2，...)。
公式(4)中f(.)是—個非線性函數，這里可以使用支持向量機回歸來實現非線性映射。
2.2.2 商品定價與折扣
在實際運作中，制造商生產出一個商品后會依據成本因素以及利潤率等為商品制定一個出廠指導價，供貨商會根據營運成本和利潤考慮在這個指導價的基礎上進行調整，給出一個固定的商品價格。隨后在和零售商的談判中，依據訂貨量、訂貨頻率等影響因素確定折扣策略。此外，商品的定價和折扣還受到一些非常規因素的影響，比如雙方戰略合作伙伴關系、雙方博弈中部分商品定價折扣的妥協、追求長遠利益對零售商的短期扶持、零售商和供貨商之間的市場地位和依賴性等。
本文提出一種支持商品定價與折扣談判的模型，基本思路是：通過計量經濟模型對商品定價和折扣進行分析，再通過專家系統來捕捉和量化非常規因素的影響，二者集成，得到商品最后的定價折扣結果。具體而言，按照如下步驟進行分析：
值得一提的是，這里并不是按照單次的訂貨量而是按照未來一個時間段內(如一年)總訂貨量來確定最終的商品定價折扣，每次的訂貨無論數量多少，在這個時段內都按照總量商定的價格進行采購補充。—般而言，實際的訂貨量與之前的估計值存在差異：如果實際訂貨量超過了預期，供貨商給以利益獎勵，反之則扣除部分返利作為懲罰，這個過程通過“返點”管理進行運作協調，對這個問題，我們將進一步展開優化研究。
2.2.3 商品訂貨策略
訂貨策略又叫庫存補充策略，主要依據對需求的預期，決定什么情況下對商品進行補充以及補充的數量。目前比較常用的訂貨策略是(s，S)模型，假設當前庫存量為I，若I>s，則不進行訂貨；若I≤s，則進行訂貨補充，補充數量Q=S-I，補充后最大庫存量為S，s也稱為訂貨點或安全庫存量。
訂貨中一般需要解決的問題是確定s與S的值，常規做法是將需求鼉擬合成—個正態分布，根據理論訂單滿足率θ得到—個標準正態分布分位數zθ，然后根據安全庫存量和最優訂貨量等參數通過正態分布的計算確定s與S值。
然而在零售業中，這種需求模型擬合預測的需求量值并不完全適用，尤其對加盟店較多的零售商更為明顯，很多商品的銷售量和需求量并不服從正態及其他常用分布，而且零售業中商品品種多，周轉速度快，必須尋找一種新的(s，S)計算方法。
本文充分利用預測系統的準確度，提出一種具有廣泛適用性的動態(s，S)計算方法。具體步驟如下：
1)根據經驗和企業需求設定m，n值。其中m＜n且m，s都是整數。s值等于商品m天的銷量，S值等于商品n天的銷量。其中m值的確定主要考慮提前期，n值的確定主要考慮商品周轉天數。
當運用第三步得到的(s，S)值經過一段時間運作穩定后，繼續下調m，n值，重新計算s，S值來提高商品周轉率和降低庫存成本。具體做法是先保持m不變下調佗值；再保持n值不變調整m值。這種(s，S)訂貨策略幾乎適用于所用商品，其滿足率取決于預測精度，對預測模型要求較高，但相對常規的概率分布擬合預測分析，該方法是一個創新和進步。
3 案例
A企業是國內一家便利零售企業，成功實施企業內部信息化建設(POS-MIS)后，從—個不到50家門店的傳統小企業跨越到—個自動化、現代化管理的近800家門店的大型零售企業。發展到一定程度后，企業面臨供應商合作以及商品補充的制約，日常營運不堪重負。信息不準確，溝通慢，效率低下，訂貨補充難以把握，庫存水平高，成本浪費嚴重。而且財務上結款不及時，應收帳款“疏漏占”和“返點”錯漏多等問題給雙方都造成了巨大損失。供應商、企業、員工怨聲載道。
面對這些問題，A企業運用零售商FROM-SCM模型進行分析，進行信息化改造和供應鏈管理實踐。在供應鏈管理一期項目中，A企業建立SCM系統并進行相應的流程重組。一期SCM系統基本實現了FROM-SCM模型中人機界面交互、數據庫與數據管理、采購與補充管理和供應商關系管理模塊的功能。在人機界面交互模塊中引入電子令牌安全保護機制，通過數據庫管理與POS、WMS系統數據交互進行協作，基于采購與補充模塊支持在線訂貨、在線配送與在線結算。通過供應商關系模塊對“返點”問題進行系統管理，有效解決了“返點”錯漏多的問題。對于信息處理、預測系統和人工處理機制等模塊，系統中也應用了部分思想，比如在商品的定價折扣、“返點”管理等功能上支持人工錄入，通過正態分布擬合或者近期銷售數據均值簡單預測商品需求，向供應商有償提供定制個性化報表等。這三個部分的功能參照FROM-SCM模型仍然具有很大的改進余地，尤其是預測系統，對銷售量大而且平穩的商品預測較好，對波動大易受外界環境影響的商品支持不夠，安全庫存量較高。總的來說，供應鏈管理一期項目實施后，取得了很好的應用效果，如表1所示。
表1 供應管理實踐前后對比
A企業基于零售商FROM-SCM模型的供應鏈管理實踐表明，FROM-SCM模型可以有效地解決企業外部資源整合的難題，也表明了零售商FROM-SCM模型的可行性及對企業實施供應鏈管理的重要價值。
4 創新和展望
本文從中國本土零售業的實際情況出發提出了一種新的零售商供應鏈管理的系統框架模型-FROM-SCM模型，通過引入TEI @ I方法論提出了FROM-SCM模型實現的改進方法，并將此模型用于國內某零售企業供應鏈管理信息化建設，取得了非常好的應用效果。在有效解決企業供應鏈問題、大幅度改善運作效率的同時，還通過良好的運作機制為企業帶來每年數百萬元成本的節省和近千萬元的收益。在FROM-SCM模型中，結合實際情況，引入了人工處理機制，增加了靈活性，有效解決了國內當前存在的一些問題；通過在線自動財務結算，解決了當前國內普遍的帳款回收難題；而且，在供應鏈管理中引入先進的TEI @ I方法論，大大提高了供應鏈管理的準確度和適用性。這些創新有力地保證了供應鏈管理的順利實現。
目前國內在零售商與其上游企業組成的供應鏈上，絕大部分供應商處于弱勢，沒有平等的定價權和話語權。本文的研究基于這一相當時期內難以改變的現狀，但供應商與零售商地位不平等終究是供應鏈管理的一個問題和隱患，在運作中也會引發一些問題。對于供應商如何改變與零售商地位不平等的問題，成思危教授曾經有過一些思考：“從國際資本發展的歷史來看，最初是產業資本為主導，進一步就是商業資本為主導，商業資本控制產業資本，現在國內的情況就是這樣。但現在實際上從發達國家來看，是金融資本控制了商業資本和產業資本。所以要解決這個問題，就要通過產業資本和金融資本的聯合，制約商業資本。”如何將這一思想實現，有力改善供應商在供應鏈中的地位，是需要進一步研究的問題。
致謝本研究得到國家自然科學基金的資助，在此表示感謝；感謝中科院研究生院管理學院成思危教授在研究方法上的悉心指導；上海海鼎信息工程公司為本研究提供了豐富的現代商業與供應鏈物流運作的資料，在此一并表達誠摯的謝意。
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本文標題：零售商供應鏈管理的一個系統框架與系統實現
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