1 引言

    新產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的保證，因研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制不力或防范不到位而導(dǎo)致眾多的研發(fā)失敗。PDMA調(diào)查顯示，每7個(gè)新產(chǎn)品研發(fā)僅有1個(gè)獲得成功。為此，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制成為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的關(guān)鍵。隨著流程管理的發(fā)展，基于流程管理的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理模式也成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控的新方向。流程管理與研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合研究尚處初始階段，更多集中在對(duì)業(yè)務(wù)流程再造(BPR)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究中。

    艾成林建立BPR風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和決策模型。羅偉等提出從流程節(jié)點(diǎn)研究流程風(fēng)險(xiǎn)的視角。宋晉徽等定量識(shí)別出重點(diǎn)控制的流程風(fēng)險(xiǎn)，并提出循環(huán)控制和持續(xù)改善的風(fēng)險(xiǎn)控制思想。歐立雄等采用層次分析模型對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量化評(píng)價(jià)。徐鈺華梳理了科研風(fēng)險(xiǎn)8種類(lèi)型與流程各階段的關(guān)系。

    現(xiàn)有對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)或研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的研究更多集中在流程整體或風(fēng)險(xiǎn)本身，尚未深入到流程細(xì)部或流程節(jié)點(diǎn)。而本文則是從企業(yè)流程管理的內(nèi)部探究研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因子和風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，進(jìn)而提出風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

2 研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)的引入

    通過(guò)文獻(xiàn)閱讀，現(xiàn)有企業(yè)流程管理體系的研究模型尚不豐富，本文強(qiáng)調(diào)流程管理與職能管理的相互補(bǔ)充，提出先橫向全面覆蓋再縱向深入分解的企業(yè)流程體系構(gòu)建模型。

    本文選取高端裝備制造行業(yè)中的特高壓變壓器研發(fā)流程為對(duì)象，按照企業(yè)流程管理體系模型定義出研發(fā)流程體系。橫向上，按照職能管理的要求，把企業(yè)流程分為戰(zhàn)略流程、經(jīng)營(yíng)流程和管理支持流程三個(gè)方面，全面覆蓋企業(yè)管理的各項(xiàng)內(nèi)容，研發(fā)流程屬于經(jīng)營(yíng)流程之一 縱向上，以職能管理的“正金字塔”科層制組織結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，識(shí)別研發(fā)管理的組織層次，明確不同研發(fā)流程層次的負(fù)責(zé)人和崗位，定義出研發(fā)流程體系下的流程族、流程群、復(fù)合流程、基流程等流程層級(jí)，使之以研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)為基礎(chǔ)的縱向企業(yè)研發(fā)流程管理體系得以構(gòu)建。其中研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)是有價(jià)值的崗位流程活動(dòng)，也是不能再次劃分的流程最基本業(yè)務(wù)單位。本文研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的研究對(duì)象即是特高壓變壓器研發(fā)流程體系中研發(fā)基流程和其中的研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)。高端裝備制造行業(yè)中特高壓變壓器研發(fā)流程體系如表1所示。

表1 特高壓變壓器研發(fā)流程管理體系

3 研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

    3．1 研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性和風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別

    特高壓變壓器研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)一般包含三個(gè)方面的屬性：基本屬性是識(shí)別和區(qū)別研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)的基本特點(diǎn)，包括節(jié)點(diǎn)名稱(chēng)、編號(hào)、范圍、內(nèi)容、崗位、制度、表單、IT等基本信息。功能屬性是指評(píng)價(jià)研發(fā)流程和流程節(jié)點(diǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)優(yōu)劣的依據(jù)，也是流程管理中流程優(yōu)化的具體對(duì)象，包括時(shí)間、質(zhì)量、成本、風(fēng)險(xiǎn)、效率、HSE等方面。價(jià)值屬性是流程管理的核心，也是研發(fā)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)和崗位責(zé)權(quán)匹配得以落實(shí)的體現(xiàn)，包括輸入、輸出、客戶(hù)、績(jī)效等方面

    特高壓變壓器研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)屬性是其功能子屬性，是節(jié)點(diǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中面臨的直接或潛在的不確定性?xún)?nèi)容，以及引起風(fēng)險(xiǎn)的因素。可以分為節(jié)點(diǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)點(diǎn)成效風(fēng)險(xiǎn)、人(崗位)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)五種類(lèi)型，每種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型又包括不同的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因子，具體如表2所示。

表2 研發(fā)基流程的風(fēng)險(xiǎn)屬性和風(fēng)險(xiǎn)因子表

    3．2 研發(fā)流程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別

    風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法對(duì)特高壓變壓器研發(fā)基流程中流程節(jié)點(diǎn)的27個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行識(shí)別，以此找出影響流程節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子。其中風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)概率組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)分。引入Borda序值識(shí)別具有相同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因子的重要程度。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)研發(fā)基流程中每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)的27個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)判斷，其中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中、較高、高，并且Borda序值小于5的風(fēng)險(xiǎn)因子為流程節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子。

    3．3 研發(fā)流程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的識(shí)別

    層次分析法對(duì)特高壓變壓器研發(fā)基流程中的16個(gè)流程節(jié)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，以此找出研發(fā)流程的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。首先構(gòu)建以27個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子為C層、16個(gè)流程節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)為B層、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)為A層的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。其次按照層次分析法的步驟識(shí)別出特高壓變壓器研發(fā)基流程中16個(gè)流程節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)重要程度排名。最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重即可找到其中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，也就是研發(fā)基流程的風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)。

4 研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的控制管理模式

    前文3中采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣和層次分析法識(shí)別出特高壓變壓器研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因子和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了把整體研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)傳遞到研發(fā)相關(guān)崗位和具體職責(zé)上，然后建立基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣一般性、基于流程體系關(guān)聯(lián)性和基于流程管理動(dòng)態(tài)性的三個(gè)層次風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式，使得研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制措施更加有效落實(shí)。

    4．1 基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的一般性風(fēng)險(xiǎn)控制

    按照3．2中基于流程節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，風(fēng)險(xiǎn)處理欄是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，也即是針對(duì)研發(fā)流程中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。一般的風(fēng)險(xiǎn)控制主要從財(cái)務(wù)和控制兩個(gè)方面降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失、采取措施應(yīng)對(duì)已發(fā)生的各種可能風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四種類(lèi)型，是風(fēng)險(xiǎn)控制最基礎(chǔ)和最直接的方法。

    4．2 基于流程節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)性的風(fēng)險(xiǎn)控制

    按照2中特高壓變壓器研發(fā)流程管理體系，考慮縱向?qū)哟涡院蜋M向一體性的關(guān)聯(lián)性特征。橫向上不同流程之間和流程節(jié)點(diǎn)之間都存在著直接或間接的串聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性，縱向上由于流程包含與被包含的關(guān)系存在著并聯(lián)性的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。通過(guò)對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的前道節(jié)點(diǎn)和后道節(jié)點(diǎn)、上道節(jié)點(diǎn)和下道節(jié)點(diǎn)，以及流程之間上下層次之間和橫向關(guān)聯(lián)之間的風(fēng)險(xiǎn)控制，從而實(shí)現(xiàn)更有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

    4．3 基于流程管理動(dòng)態(tài)性的風(fēng)險(xiǎn)控制

    根據(jù)企業(yè)流程管理中動(dòng)態(tài)調(diào)整和循環(huán)提升的思想，構(gòu)建多層次和多輪次的循環(huán)往復(fù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，使基于流程節(jié)點(diǎn)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理體系成為一種緊密聯(lián)系企業(yè)流程體系的長(zhǎng)效機(jī)制，并伴隨流程運(yùn)轉(zhuǎn)和流程變更而實(shí)現(xiàn)自我修復(fù)和自我控制的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，如圖1所示。

圖1 基于流程管理的動(dòng)態(tài)性風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式

5 結(jié)論

    研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為企業(yè)成功研發(fā)和競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵所在，也是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的保證。本文深入到特高壓變壓器研發(fā)流程的內(nèi)部，通過(guò)對(duì)流程節(jié)點(diǎn)的打開(kāi)和剖析，把裝備制造企業(yè)研發(fā)整體風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到研發(fā)流程節(jié)點(diǎn)的內(nèi)部，探尋影響研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的源頭所在，進(jìn)而提出三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，從而實(shí)現(xiàn)了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和控制。

核心關(guān)注：拓步ERP系統(tǒng)平臺(tái)是覆蓋了眾多的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、行業(yè)應(yīng)用，蘊(yùn)涵了豐富的ERP管理思想，集成了ERP軟件業(yè)務(wù)管理理念，功能涉及供應(yīng)鏈、成本、制造、CRM、HR等眾多業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理，全面涵蓋了企業(yè)關(guān)注ERP管理系統(tǒng)的核心領(lǐng)域，是眾多中小企業(yè)信息化建設(shè)首選的ERP管理軟件信賴(lài)品牌。

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本文標(biāo)題：裝備制造企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制研究

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